基礎設施項目前期工作手續(xù)合規(guī)性研究（Ⅵ）
專項篇（下）

張雪飛 伍迪

2016年，國務院發(fā)布《關于印發(fā)清理規(guī)范投資項目報建審批事項實施方案的通知》（國發(fā)〔2016〕29號），是簡化整合投資項目報建手續(xù)工作的重要部署。該通知明確，投資項目在可行性研究報告批復或項目申請報告核準之后、開工建設之前，由相關部門和單位依據(jù)法律法規(guī)向項目單位作出的行政審批事項由此前的65項報建審批事項歸并減少為42項，精簡后的事項仍然包括發(fā)展改革部門負責的節(jié)能審查意見、水利部門負責的取水許可、自然資源部門（原海洋部門）負責的海域使用權證書核發(fā)、安全部門負責的涉及國家安全事項的建設項目審批等。本文以海域使用權證、外商投資安全審查為例，簡要闡述特定行業(yè)領域需要辦理專項手續(xù)的歷史沿革及合規(guī)性要點。此外，除了需要開工前完成的投資項目報建手續(xù)，本文還將討論從事電信業(yè)務經(jīng)營活動需取得的電信業(yè)務經(jīng)營許可等特定行業(yè)領域需要完成的專項手續(xù)。

一、海域使用

（一）《中華人民共和國海域使用管理法》是辦理有關手續(xù)的基本遵循

為了加強海域使用管理，維護國家海域使用權和海域使用權人的合法權益，促進海域的合理開發(fā)和可持續(xù)利用，國家建立海域使用權登記制度。

根據(jù)2002年起施行、現(xiàn)行有效的《中華人民共和國海域使用管理法》（2001）（以下簡稱《海域使用管理法》），我國確立海域使用管理法律制度，任何單位和個人使用內(nèi)水、領海的水面、水體、海床和底土，必須依法取得海域使用權。這部法律的制定和實施對于建立、規(guī)范我國海域使用管理制度具有重要的意義。

取得海域使用權的法定方式包括三種，即批準、招標和拍賣。一是行政審批的方式，向國家依法確定的海洋行政主管部門申請取得；二是招標的方式，即發(fā)揮市場機制的作用，將海域使用權授予公開競爭中的優(yōu)勝者，以尋求最佳的使用效益；三是拍賣的方式，即以公開競價的形式，將海域使用權轉(zhuǎn)讓給最高應價者。國家實行海域有償使用制度。根據(jù)不同的用海性質(zhì)或者情形，海域使用金可以按照規(guī)定一次繳納或者按年度逐年繳納。

海域使用權依據(jù)項目用海性質(zhì)實行分級審批。對于填海50公頃以上的項目、圍海100公頃以上的項目、不改變海域自然屬性的用海700公頃以上的項目、國家重大建設項目，以及國務院規(guī)定的其他項目，應報國務院審批；其他項目用海的審批權限，由國務院授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。

海域使用權證書是確認海域使用權權屬的證明文件，具有法律效力。（1）海域使用申請經(jīng)依法批準后，國務院批準用海的，由國務院海洋行政主管部門登記造冊，向海域使用申請人頒發(fā)海域使用權證書；地方人民政府批準用海的，由地方人民政府登記造冊，向海域使用申請人頒發(fā)海域使用權證書。海域使用申請人自領取海域使用權證書之日起，取得海域使用權。（2）海域使用權通過招標或者拍賣方式取得的，招標或者拍賣方案由海洋行政主管部門制訂，報有審批權的人民政府批準后組織實施。海洋行政主管部門制訂招標或者拍賣方案，應當征求同級有關部門的意見。招標或者拍賣工作完成后，依法向中標人或者買受人頒發(fā)海域使用權證書。中標人或者買受人自領取海域使用權證書之日起，取得海域使用權。

（二）主管部門出臺政策不斷細化手續(xù)辦理要求

1. 2002年至2017年：確立與發(fā)展

2002年，國家海洋局印發(fā)《海域使用申請審批暫行辦法》（國海發(fā)〔2002〕5號）和《海域使用權登記辦法》（國海發(fā)〔2002〕23號）。及至2006年，國家海洋局又印發(fā)《海域使用權管理規(guī)定》（國海發(fā)〔2006〕27號 ）和新修訂的《海域使用權登記辦法》（國海發(fā)〔2006〕28號），進一步細化了海域法的相關規(guī)定，完善了海域使用權相關的管理制度，《海域使用申請審批暫行辦法》以及舊的《海域使用權登記辦法》自新規(guī)定辦法實施之日起廢止。《海域使用權管理規(guī)定》對《海域使用管理法》涉及的管理內(nèi)容進行了全面規(guī)范，提出的管理措施較為具體。一是明確規(guī)定了海域使用論證的范圍、主體、要求、論證資質(zhì)單位和論證評審等。二是明確了用海預審的工作程序和原則。三是明確了海域使用申請審批制度，規(guī)定了管理權限、工作程序、工作內(nèi)容及審查要求。四是對海域使用權的招標拍賣作了規(guī)定。五是明確了海域使用權轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓審批程序，以及出租、抵押時對海域使用權人的要求等。

國務院或國務院投資主管部門審批、核準的建設項目需要使用海域的，申請人應當在項目審批、核準前向國家海洋行政主管部門提出海域使用申請，取得用海預審意見。地方人民政府或其投資主管部門審批、核準的建設項目需要使用海域，用海預審程序由地方人民政府海洋行政主管部門自行制定。

國家海洋行政主管部門應當按照規(guī)定的用海項目審理程序，進行受理、審查、審核，出具用海預審意見。建設項目經(jīng)批準后，申請人應當及時將項目批準文件提交海洋行政主管部門。海洋行政主管部門收到項目批準文件后，依法辦理海域使用權報批手續(xù)。

用海預審意見有效期二年。有效期內(nèi)，項目擬用海面積、位置和用途等發(fā)生改變的，應當重新提出海域使用申請。申請使用海域的，提交的材料包括：（1）海域使用申請書；（2）申請海域的坐標圖；（3）資信等相關證明材料；（4）油氣開采項目提交油田開發(fā)總體方案；（5）國家級保護區(qū)內(nèi)開發(fā)項目提交保護區(qū)管理部門的許可文件；（6）存在利益相關者的，應當提交解決方案或協(xié)議。

海域使用申請經(jīng)批準后，由審核機關作出項目用海批復，內(nèi)容包括：（1）批準使用海域的面積、位置、用途和期限；（2）海域使用金征收金額、繳納方式、地點和期限；（3）辦理海域使用權登記和領取海域使用權證書的地點和期限；（4）逾期的法律后果；（5）海域使用要求；（6）其他有關的內(nèi)容。審核機關應當將項目用海批復及時送達海域使用申請人，并抄送有關人民政府及海洋行政主管部門。

海域使用申請人應當按項目用海批復要求辦理海域使用權登記，領取海域使用權證書。海域使用權證書是海域使用權的法律憑證。

2007年，《中華人民共和國物權法》明確依法取得的海域使用權受法律保護，確認了海域使用權的用益物權地位。以海域使用權為基礎的海域使用管理制度已經(jīng)確立。

2017年，為做好海域使用管理與不動產(chǎn)登記的銜接工作，國家海洋局發(fā)布了《關于開展海域使用權管理統(tǒng)一配號有關事項的通知》（國海管字〔2017〕81號），要求海洋行政主管部門在海域使用權出讓合同簽訂后5個工作日內(nèi)，登錄國家海域動態(tài)監(jiān)視監(jiān)測管理系統(tǒng)進行海域使用審批配號。

2. 2018年以后：完善與優(yōu)化

2018年，中共中央印發(fā)《深化黨和國家機構(gòu)改革方案》，原國家海洋局的職責整合至新組建的自然資源部門。2019年2月27日，國務院發(fā)布《關于取消和下放一批行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2019〕6號），取消了“海域使用論證單位資質(zhì)認定”的行政許可事項。自然資源部不再開展海域使用論證資質(zhì)認定審批工作，轉(zhuǎn)而加強事中事后監(jiān)管，嚴格海域使用論證評審、強化海域使用論證監(jiān)管、實行海域使用論證單位信息公示公開與信用監(jiān)管等。

按照黨中央、國務院關于生態(tài)文明體制改革和全民所有自然資源資產(chǎn)有償使用制度改革總體部署，根據(jù)《海域使用管理法》和《海島保護法》，為完善海域、無居民海島有償使用制度，2018年，國家海洋局印發(fā)《關于海域、無居民海島有償使用的意見》，提出到2020年，基本建立保護優(yōu)先、產(chǎn)權明晰、權能豐富、規(guī)則完善、監(jiān)管有效的海域、無居民海島有償使用制度，規(guī)定競得人或中標人應當與地方海洋行政主管部門簽訂出讓合同，經(jīng)依法批準后按照出讓方案編制開發(fā)利用具體方案，繳納無居民海島使用金，并憑出讓合同和繳納憑證等辦理不動產(chǎn)登記手續(xù)。出讓合同主要包括無居民海島開發(fā)利用面積和方式、生態(tài)保護措施、使用金繳納、法定義務等。2019年12月，自然資源部發(fā)布了《關于實施海砂采礦權和海域使用權“兩權合一”招拍掛出讓的通知》（自然資規(guī)〔2019〕5號），規(guī)定由省級自然資源主管部門將海砂采礦權和海域使用權“兩權”納入一個“招拍掛”方案并實行“凈礦出讓”，成交后省級自然資源主管部門與競得人合并簽訂“兩權”出讓合同，并辦理采礦許可證和不動產(chǎn)登記。海砂采礦權、海域使用權出讓應當納入同一出讓合同。

二、電信業(yè)務經(jīng)營許可

（一）2000年出臺條例確立實行電信業(yè)務許可制度

國家對電信業(yè)務經(jīng)營按照電信業(yè)務分類，實行許可制度。2000年，國務院發(fā)布《中華人民共和國電信條例》（以下簡稱《電信條例》）。規(guī)定經(jīng)營電信業(yè)務，必須依照本條例的規(guī)定取得國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構(gòu)頒發(fā)的電信業(yè)務經(jīng)營許可證。未取得電信業(yè)務經(jīng)營許可證，任何組織或者個人不得從事電信業(yè)務經(jīng)營活動。電信業(yè)務分為基礎電信業(yè)務和增值電信業(yè)務?；A電信業(yè)務，是指提供公共網(wǎng)絡基礎設施、公共數(shù)據(jù)傳送和基本話音通信服務的業(yè)務。增值電信業(yè)務，是指利用公共網(wǎng)絡基礎設施提供的電信與信息服務的業(yè)務。經(jīng)營基礎電信業(yè)務，須經(jīng)國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門審查批準，取得《基礎電信業(yè)務經(jīng)營許可證》。經(jīng)營增值電信業(yè)務，業(yè)務覆蓋范圍在兩個以上省、自治區(qū)、直轄市的，須經(jīng)國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門審查批準，取得《跨地區(qū)增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》；業(yè)務覆蓋范圍在一個省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的，須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構(gòu)審查批準，取得《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》。

申請經(jīng)營基礎電信業(yè)務的，應當向國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門提交的文件包括：（1）經(jīng)營者為依法設立的專門從事基礎電信業(yè)務的公司，且公司中國有股權或者股份不少于51%；（2）有可行性研究報告和組網(wǎng)技術方案；（3）有與從事經(jīng)營活動相適應的資金和專業(yè)人員；（4）有從事經(jīng)營活動的場地及相應的資源；（5）有為用戶提供長期服務的信譽或者能力；（6）國家規(guī)定的其他條件。國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門對于予以批準的，頒發(fā)《基礎電信業(yè)務經(jīng)營許可證》。頒發(fā)《基礎電信業(yè)務經(jīng)營許可證》，應當按照國家有關規(guī)定采用招標方式。

申請經(jīng)營增值電信業(yè)務的，應向國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構(gòu)提出申請，并提交相關文件：（1）經(jīng)營者為依法設立的公司；（2）有與開展經(jīng)營活動相適應的資金和專業(yè)人員；（3）有為用戶提供長期服務的信譽或者能力；（4）國家規(guī)定的其他條件。予以批準的，頒發(fā)《跨地區(qū)增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》或者《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》。

（二）主管部門出臺配套政策完善電信業(yè)務許可制度

2001年，原信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)布《電信業(yè)務經(jīng)營許可證管理辦法》（信息產(chǎn)業(yè)部令第19號）。2009年，工業(yè)和信息化部發(fā)布《電信業(yè)務經(jīng)營許可管理辦法》（工業(yè)和信息化部令第5號），信息產(chǎn)業(yè)部令第19號同時廢止。對于申請經(jīng)營基礎電信業(yè)務方面要求上二者要求一致，未有變化，應當向工業(yè)和信息化部（原信息產(chǎn)業(yè)部）提交的申請材料具體包括：（1）公司法定代表人簽署的經(jīng)營基礎電信業(yè)務的書面申請。內(nèi)容包括：申請經(jīng)營電信業(yè)務的種類、業(yè)務覆蓋范圍、公司名稱、公司通信地址、郵政編碼、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子信箱地址等；（2）公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復印件；（3）公司概況。包括公司基本情況，擬從事電信業(yè)務的機構(gòu)設置和管理情況、技術力量和經(jīng)營管理人員情況，與從事經(jīng)營活動相適應的場地、設施等情況；（4）公司最近經(jīng)會計師事務所審計的企業(yè)法人年度財務會計報告或者驗資報告及工業(yè)和信息化部規(guī)定的其他相關會計資料；（5）公司章程、公司股權結(jié)構(gòu)及股東的有關情況；（6）業(yè)務發(fā)展研究報告。包括：申請經(jīng)營電信業(yè)務的業(yè)務發(fā)展和實施計劃、服務項目、業(yè)務覆蓋范圍、收費方案、預期服務質(zhì)量、效益分析等；（7）組網(wǎng)技術方案。包括：網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡建設計劃、網(wǎng)絡互聯(lián)方案、技術標準、電信設備的配置、電信資源使用方案等；（8）為用戶提供長期服務和質(zhì)量保障的措施；（9）網(wǎng)絡與信息安全保障措施；（10）證明公司信譽的有關材料；（11）公司法定代表人簽署的公司依法經(jīng)營電信業(yè)務的承諾書。

對于申請增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證的，工業(yè)和信息化部令第5號與此前發(fā)布的信息產(chǎn)業(yè)部令第19號要求不一致，存在變化。根據(jù)《電信業(yè)務經(jīng)營許可證管理辦法》（2001），應當向電信主管部門提交的申請材料具體包括：（1）公司法定代表人簽署的經(jīng)營增值電信業(yè)務的書面申請。內(nèi)容包括：申請電信業(yè)務的種類、業(yè)務覆蓋范圍、公司名稱、通信地址、郵政編碼、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子信箱地址等；（2）公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復印件；（3）公司概況。包括：公司基本情況，擬從事增值電信業(yè)務的人員、場地和設施等情況；（4）公司最近經(jīng)會計師事務所審計的企業(yè)法人年度財務會計報告或驗資報告及電信主管部門規(guī)定的其他相關會計資料；（5）公司章程，公司股權結(jié)構(gòu)及股東的有關情況；（6）業(yè)務發(fā)展可行性研究報告和技術方案。包括：申請經(jīng)營電信業(yè)務的業(yè)務發(fā)展和實施計劃、技術方案、服務項目、業(yè)務覆蓋范圍、市場調(diào)研與分析、收費方案、預期服務質(zhì)量、投資分析、社會效益和經(jīng)濟效益等；（7）為用戶提供長期服務和質(zhì)量保障的措施；（8）信息安全保障措施；（9）證明公司信譽的有關材料；（10）公司法定代表人簽署的公司依法經(jīng)營電信業(yè)務的承諾書；（11）申請經(jīng)營的電信業(yè)務依照法律、行政法規(guī)及國家有關規(guī)定須經(jīng)有關主管部門事先審核同意的，應當提交有關主管部門審核同意的文件。而在《電信業(yè)務經(jīng)營許可管理辦法》（2009）中，刪掉了業(yè)務發(fā)展可行性研究報告和技術方案一項。

根據(jù)《電信業(yè)務經(jīng)營許可證管理辦法》（2001）和此后的《電信業(yè)務經(jīng)營許可管理辦法》（2009），電信業(yè)務經(jīng)營許可證分為《基礎電信業(yè)務經(jīng)營許可證》和《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》兩類。其中《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》又分為《跨地區(qū)增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》和省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)的《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》?！痘A電信業(yè)務經(jīng)營許可證》和《跨地區(qū)增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》，由工業(yè)和信息化部（原信息產(chǎn)業(yè)部）負責審批。省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)的《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》，由省、自治區(qū)、直轄市通信管理局負責審批。外商投資電信企業(yè)的電信業(yè)務經(jīng)營許可證，根據(jù)《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》，由工業(yè)和信息化部（信息產(chǎn)業(yè)部）負責審批。

對于經(jīng)營許可證內(nèi)容，存在調(diào)整更新。2001年至2009年間，經(jīng)營許可證由正文部分和附件部分組成。經(jīng)營許可證的正文部分應當載明公司名稱、法定代表人、注冊住所、業(yè)務種類、業(yè)務覆蓋范圍、有效期限、發(fā)證機關和發(fā)證日期、簽發(fā)人、經(jīng)營許可證編號等內(nèi)容。經(jīng)營許可證的附件部分包括經(jīng)營許可證使用規(guī)定、經(jīng)營者的權利和義務、特別規(guī)定事項和年檢情況記錄表等附件。原發(fā)證機關根據(jù)管理需要可以按照信息產(chǎn)業(yè)部的規(guī)定增發(fā)經(jīng)營許可證附件。2009年以后，經(jīng)營許可證由發(fā)證機關的批準文件和許可證書組成。發(fā)證機關的批準文件包括經(jīng)營許可證使用規(guī)定、經(jīng)營者的權利和義務、特別規(guī)定事項、年檢和違法記錄表等文件。原發(fā)證機關根據(jù)管理需要可以按照工業(yè)和信息化部的規(guī)定增加相應內(nèi)容。許可證書應當載明公司名稱、法定代表人、業(yè)務種類、業(yè)務覆蓋范圍、有效期限、發(fā)證機關和發(fā)證日期、簽發(fā)人、經(jīng)營許可證編號等內(nèi)容。此外，獲準經(jīng)營基礎電信業(yè)務或跨地區(qū)經(jīng)營增值電信業(yè)務的公司，應當憑經(jīng)營許可證到相關省、自治區(qū)、直轄市通信管理局辦理備案手續(xù)，未辦理備案手續(xù)的，不得在當?shù)亟?jīng)營電信業(yè)務。

（三）政策不斷完善優(yōu)化

《電信條例》分別于2014年和2016年作了兩次修訂。在2014修訂版中，將原先的“市場調(diào)節(jié)價、政府指導價和政府定價”等三種電信資費形式修改為“市場調(diào)節(jié)價”。電信資費實行市場調(diào)節(jié)價，電信業(yè)務經(jīng)營者應當統(tǒng)籌生產(chǎn)經(jīng)營成本、電信市場供求狀況等因素，合理確定電信業(yè)務資費標準。在2016修訂版中，將原先的“經(jīng)批準經(jīng)營電信業(yè)務的，應當持依法取得的電信業(yè)務經(jīng)營許可證，向企業(yè)登記機關辦理登記手續(xù)。專用電信網(wǎng)運營單位在所在地區(qū)經(jīng)營電信業(yè)務的，應當依照本條例規(guī)定的條件和程序提出申請，經(jīng)批準，取得電信業(yè)務經(jīng)營許可證，并依照前款規(guī)定辦理登記手續(xù)?！闭{(diào)整為“專用電信網(wǎng)運營單位在所在地區(qū)經(jīng)營電信業(yè)務的，應當依照本條例規(guī)定的條件和程序提出申請，經(jīng)批準，取得電信業(yè)務經(jīng)營許可證。”經(jīng)批準經(jīng)營電信業(yè)務的，應當持依法取得的電信業(yè)務經(jīng)營許可證，不再需要向企業(yè)登記機關辦理登記手續(xù)。

在國務院不斷深化行政審批制度改革、工商登記制度改革的“放管服”改革背景下，2017年，工業(yè)和信息化部發(fā)布新的《電信業(yè)務經(jīng)營許可管理辦法》，2009年發(fā)布的舊的《電信業(yè)務經(jīng)營許可管理辦法》同時廢止。

2017版《電信業(yè)務經(jīng)營許可管理辦法》修改了不適應改革要求的內(nèi)容。一是根據(jù)《國務院關于取消和下放一批行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2014〕5號），取消了基礎電信和跨地區(qū)增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證備案管理；二是根據(jù)《注冊資本登記制度改革方案》（國發(fā)〔2014〕7號）關于注冊資本認繳登記制的要求，取消了申請經(jīng)營許可時提交財務會計報告和驗資報告等要求；三是根據(jù)《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號），取消了申請經(jīng)營許可時提交企業(yè)名稱預核準通知書的要求，刪除了電信業(yè)務經(jīng)營許可證作為工商變更登記前置程序的規(guī)定。

三、外商投資安全審查意見

對外開放是我國的基本國策。利用外資是對外開放基本國策和開放型經(jīng)濟體制的重要組成部分，在經(jīng)濟發(fā)展和深化改革進程中發(fā)揮了積極作用。同時，外商投資安全審查是國際通行的外資管理制度，也是外商投資項目前期工作手續(xù)的重要組成部分，外商投資立項合規(guī)性的有關內(nèi)容參見本系列研究的背景與立項篇（點擊可閱讀）。

為積極統(tǒng)籌促進外商投資和有效維護國家安全，《中華人民共和國外商投資法》和《中華人民共和國外商投資法實施條例》規(guī)定國家建立外商投資安全審查制度，對影響或者可能影響國家安全的外商投資進行安全審查。

在總結(jié)2011年以來我國外商投資安全審查實踐的基礎上，國家發(fā)展改革委、商務部報請國務院批準，于2020年12月19日發(fā)布《外商投資安全審查辦法》，明確了外商投資安全審查的范圍和基本程序。國家建立外商投資安全審查工作機制，負責組織、協(xié)調(diào)、指導外商投資安全審查工作。工作機制辦公室設在國家發(fā)展改革委，由國家發(fā)展改革委、商務部牽頭，承擔外商投資安全審查的日常工作。外國投資者或者境內(nèi)相關當事人應當在實施投資前主動申報屬于審查范圍的投資。外商投資安全審查分為一般審查和特別審查。經(jīng)一般審查，認為申報的外商投資不影響國家安全的，工作機制辦公室應當作出通過安全審查的決定；認為影響或者可能影響國家安全的，工作機制辦公室應當作出啟動特別審查的決定。經(jīng)特別審查，申報的外商投資影響國家安全的，作出禁止投資的決定；通過附加條件能夠消除對國家安全的影響，且當事人書面承諾接受附加條件的，可以作出附條件通過安全審查的決定，并在決定中列明附加條件。

四、小結(jié)

對于特定行業(yè)或特殊性質(zhì)的基礎設施項目，項目需依法依規(guī)辦理海域使用、電信業(yè)務經(jīng)營許可、外商投資安全審查等重要手續(xù)。因各行業(yè)之間差異較大，現(xiàn)以海上風電項目為例，梳理投資管理手續(xù)脈絡。

圖1  海上風電項目專項手續(xù)要點及與其他事項的關聯(lián)（2017年）

根據(jù)《中華人民共和國海域使用管理法》（2002）以及《海域使用權登記辦法》（2006），國務院或國務院投資主管部門審批、核準的建設項目需要使用海域的，申請人應當在項目審批、核準前向國家海洋行政主管部門提出海域使用申請，取得用海預審意見。在項目實施準備階段，海域使用申請經(jīng)批準后，由審核機關作出項目用海批復。海域使用申請人應當按項目用海批復要求辦理海域使用權登記，領取海域使用權證書。海域使用權證書是海域使用權的法律憑證。

以海上風電項目為例，總結(jié)以2017年為參考時點的海域使用相關手續(xù)（如圖1所示）。需要強調(diào)的是，本流程圖以用海預審、用海批復、海域使用等手續(xù)為主線，主要為了闡明辦理該領域用海方面項目前期工作手續(xù)的意義，以及與相關要件最緊要相關的其他工作手續(xù)事項，其他項目前期工作手續(xù)有省略。

根據(jù)2016年國家能源局、國家海洋局聯(lián)合印發(fā)的《海上風電開發(fā)建設管理辦法》（國能新能〔2016〕394號），海上風電項目前期涉及的海域使用相關工作及要點有：

其一，項目單位向省級及以下能源主管部門申請核準前，應向海洋行政主管部門提出用海預審申請，按規(guī)定程序和要求審查后，由海洋行政主管部門出具項目用海預審意見。

其二，海上風電項目核準后，項目單位應按照程序及時向海洋行政主管部門提出海域使用申請，依法取得海域使用權后方可開工建設。

其三，項目開工前，還應落實有關利益協(xié)調(diào)解決方案或協(xié)議，完成通航安全、接入系統(tǒng)等相關專題的論證工作，并依法取得相應主管部門的批復文件。

其四，項目單位在提出海域使用權申請前，應當委托有相應資質(zhì)的機構(gòu)編制海上風電項目環(huán)境影響報告書，報海洋行政主管部門審查批準。

其五，海上風電項目建成后，按規(guī)定程序申請環(huán)境保護設施竣工驗收，驗收合格后，該項目方可正式投入運營。